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2026年口腔医疗管理公司合规风险排查管理制度

第一章总则

第一条制定目的

为建立健全公司及所属各口腔医疗机构合规风险防控体系，规范合规风险排查工作，实现对各类合规风险的“早识别、早预警、早处置”，防范化解经营管理中的合规隐患，保障公司合法合规运营，维护患者合法权益与公司品牌声誉，依据《医疗机构管理条例》《医疗保障基金使用监督管理条例》《医疗器械监督管理条例》等相关法律法规及行业规范，结合口腔医疗行业经营特点及公司实际运营情况，特制定本制度。

第二条适用范围

本制度适用于公司及所属各口腔医疗机构的全部合规风险排查工作，涵盖医疗服务、医保运营、器械耗材管理、院感防控、税务财务、人员管理、信息安全等核心领域。适用对象包括公司管理层、合规管理部（牵头部门）、所属各口腔医疗机构及全体员工，其中各机构负责人、合规专员、各业务部门负责人为核心排查主体。公司各单位及全体员工参与合规风险排查相关工作，均需严格遵守本制度规定。

第三条基本原则

（一）全面覆盖原则。排查范围贯穿公司经营管理全流程、各环节，覆盖所有业务领域、所属机构及核心岗位，确保无排查盲区、无风险死角。

（二）精准聚焦原则。在全面排查基础上，聚焦口腔医疗行业高发合规风险点（如医保基金使用不规范、器械耗材采购渠道不合规、诊疗行为不规范等），重点排查、精准研判，提升排查效率与质量。

（三）闭环管理原则。建立“排查识别-风险评估-整改处置-复核验证-总结优化”的全流程闭环管理机制，确保排查发现的每一项风险都能得到有效处置。

（四）权责明晰原则。明确各部门、各岗位在合规风险排查中的职责权限，将排查责任落实到具体岗位、具体人员，确保排查工作有人组织、有人执行、有人监督。

（五）常态化原则。将合规风险排查纳入日常经营管理工作，建立定期排查与专项排查相结合的常态化机制，避免突击排查、流于形式。

第二章组织职责

第四条合规风险排查领导小组

作为合规风险排查工作的决策机构，由公司管理层、合规负责人、医疗负责人、财务负责人、法务负责人等组成，主要职责包括：审定公司合规风险排查战略规划与年度排查工作计划；审议重大合规风险排查方案、风险评估结果及处置策略；协调解决排查工作中的重大问题，统筹调配内部资源；审批重大合规风险整改方案；监督本制度的执行情况；审定合规风险排查相关的重大奖惩事项。

第五条合规管理部（牵头部门）

作为合规风险排查工作的日常统筹部门，主要职责包括：牵头制定完善合规风险排查相关细则、操作流程及排查清单；组织编制年度合规风险排查工作计划，明确排查范围、重点领域、时间节点及责任主体；统筹协调各类排查工作的开展，指导各部门、各机构规范开展排查；组织开展排查人员培训，提升排查能力；对排查发现的风险进行汇总、分类、评估，形成风险评估报告上报领导小组；跟踪重大合规风险整改进度，督促责任部门完成整改并验证整改成效；负责合规风险排查全流程资料的整理、归档与保管；定期向领导小组汇报排查工作进展及风险处置情况。

第六条所属各口腔医疗机构

作为合规风险排查工作的直接执行主体，主要职责包括：严格执行公司合规风险排查管理制度及操作流程；指定专人担任本机构合规风险排查专员，负责日常排查工作的组织实施；按要求开展本机构日常自查、专项排查工作，如实记录排查情况，及时上报排查发现的风险；针对排查发现的本机构相关风险，制定整改措施，明确整改时限与责任人，推动整改落实；加强本机构员工合规教育，提升全员风险防范意识，规范日常操作流程。

第七条各业务部门

（一）医疗管理部。主要负责组织开展医疗服务领域合规风险排查，重点排查诊疗行为规范、医务人员资质、病历书写、医疗质量控制、院感防控等方面风险；牵头制定医疗类合规风险的整改方案，指导各机构规范诊疗行为；配合提供医疗领域相关排查资料。

（二）医保办。主要负责组织开展医保运营领域合规风险排查，重点排查医保基金使用、医保结算规范、医保目录执行、医保智能监管系统操作等方面风险；牵头制定医保类合规风险的整改方案，确保医保合规运营；配合提供医保领域相关排查资料。

（三）器械耗材部。主要负责组织开展器械耗材管理领域合规风险排查，重点排查采购渠道、产品资质、验收储存、使用追溯、报废处置等方面风险；牵头制定器械耗材类合规风险的整改方案；配合提供器械耗材领域相关排查资料。

（四）财务部。主要负责组织开展税务财务领域合规风险排查，重点排查财务收支、收费规范、税务申报、医保基金财务核算等方面风险；牵头制定财务税务类合规风险的整改方案；配合提供财务税务领域相关排查资料。

（五）人力资源部。主要负责组织开展人员管理领域合规风险排查，重点排查劳动合同管理、薪酬福利发放、员工资质审核、执业注册等方面风险；牵头制定人员管理类合规风险的整改方案；配合提供人员管理领域相关排查资料。

（六）信息科。主要