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三级交底制度

第一章总则

第一条本制度依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国合同法》及相关行业规范，结合集团母公司关于风险防控与合规管理的指导意见，以及公司为系统性防范XX专项风险、规范XX业务流程、提升管理效能的内部需求，制定本制度。制度旨在通过明确管理职责、细化操作标准、完善运行机制，确保XX专项管理工作的制度化、标准化、规范化，防范重大风险事件发生，保障公司资产安全与运营合规。

第二条本制度适用于公司总部各部门、下属各单位及全体员工，覆盖XX专项业务全流程，包括但不限于XX项目的立项、审批、执行、验收、资金拨付、资源调配等环节。下属单位需在本制度框架下，结合自身业务特点制定实施细则。

第三条本制度中下列术语定义如下：

（一）XX专项管理：指公司针对XX领域可能存在的风险点，实施的全流程风险识别、评估、控制、监督及持续改进的管理活动，涵盖业务操作、合规审查、应急处置等关键环节。

（二）XX专项风险：指在XX业务过程中可能引发资产损失、法律纠纷、声誉损害等不良后果的潜在不确定性因素，如操作不规范、流程缺失、制度滞后等。

（三）XX合规：指公司及员工在XX业务活动中，严格遵循国家法律法规、行业准则及公司内部规章制度的行为标准，确保业务活动合法、合规、高效。

第四条XX专项管理应遵循以下核心原则：

（一）全面覆盖：管理范围覆盖XX业务全流程、全层级，确保无死角、无盲区。

（二）责任到人：明确各层级、各岗位的管理职责，确保风险防控责任可追溯。

（三）风险导向：以风险识别与评估为基础，优先管控重大风险，动态调整管理策略。

（四）持续改进：通过定期评估与优化，不断提升XX专项管理体系的适应性与有效性。

第二章管理组织机构与职责

第五条公司主要负责人为公司XX专项管理第一责任人，对XX专项管理工作的总体成效负总责；分管XX业务的领导为公司XX专项管理直接责任人，负责组织制度落实、风险监控与应急处置。

第六条公司设立XX专项管理领导小组，由公司主要负责人牵头，分管领导任副组长，成员包括牵头部门负责人、专责部门负责人及业务部门代表。领导小组负责统筹XX专项管理工作的顶层设计、重大风险决策、跨部门协同及考核评价，每季度召开例会研究解决重大问题。

第七条XX专项管理领导小组下设办公室，挂靠[牵头部门名称]，负责日常协调、文件归档、会议组织及信息通报，确保管理指令高效传导。

第八条牵头部门职责包括：

（一）牵头制定与修订XX专项管理制度，定期组织评估与优化；

（二）统筹开展XX专项风险排查，建立风险数据库，动态更新风险清单；

（三）监督各部门XX专项管理执行情况，组织专项检查与考核；

（四）协调跨部门XX专项管理工作，推动资源整合与协同；

（五）开展XX专项管理培训，提升全员风险意识与操作能力。

第九条专责部门职责包括：

（一）负责XX专项业务合规审核，确保业务流程符合制度要求；

（二）参与XX专项风险处置，提供专业支持与流程优化建议；

（三）建立XX专项管理案例库，总结经验教训；

（四）组织对XX专项管理制度的宣贯，确保全员理解到位。

第十条业务部门及下属单位职责包括：

（一）落实本领域XX专项管理要求，开展日常风险防控；

（二）建立健全XX专项管理台账，记录关键操作节点与风险处置情况；

（三）及时上报XX专项风险事件，配合开展调查与整改；

（四）根据业务变化动态调整XX专项管理措施，确保持续有效。

第十一条基层执行岗职责包括：

（一）严格遵守XX专项管理操作规范，签署岗位合规承诺书；

（二）在业务操作中主动识别并上报XX专项风险隐患；

（三）参与XX专项管理培训，达到岗位操作要求；

（四）对违反XX专项管理制度的行为，有权拒绝执行并立即上报。

第三章专项管理重点内容与要求

第十二条采购环节管控：

业务操作合规标准包括：供应商选择须通过公开招标或竞争性谈判，严格执行资质审查、业绩评估、价格比对流程；禁止向关联方采购，采购金额超过X万元的必须经集体决策；采购合同需经专责部门审核，关键条款须双方法定代表人签字。禁止性行为包括：未经批准超权限采购、以暗箱操作规避招标、伪造采购记录等。重点防控点为供应商尽职调查不充分导致的合同违约风险、采购流程不规范引发的廉政风险。

第十三条招标投标管控：

业务操作合规标准包括：招标文件须明确技术参数、商务条款、评审标准，且全程保密；评标过程须由X名以上专家独立评审，结果须经领导小组审批；投标保证金须按规定退还，逾期未退的按合同约定处理。禁止性行为包括：泄露招标信息、指定中标单位、围标串标等。重点防控点为评标专家独立性不