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会议提案与决策实施制度

会议提案与决策实施制度

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第一章总则

第一条制度制定依据

为贯彻落实《中华人民共和国公司法》《企业内部控制基本规范》及《集团母公司关于规范经营决策与风险防控的管理规定》等相关法律法规及行业准则，结合公司实际发展需求，为加强会议提案的科学性、决策实施的规范性，有效防控经营管理风险，提升决策质量与执行效率，特制定本制度。

本制度旨在通过明确会议提案的程序、决策流程及实施监督机制，规范公司内部经营决策行为，防范决策失误、关联交易、利益输送等风险，确保公司经营活动符合国家法律法规及集团管控要求，实现风险管理与业务发展的协同增效。

第二条适用范围

本制度适用于公司总部各部门、下属单位及全体员工，覆盖公司经营决策、项目审批、资源分配、风险管控等场景下的会议提案与决策实施全过程。具体适用范围包括但不限于：

1.经营决策类提案：涉及公司战略调整、重大投资、并购重组、财务预算等事项的会议提案与决策实施；

2.业务管理类提案：涉及采购、销售、研发、人力资源等业务领域的流程优化、制度修订等提案及决策执行；

3.风险防控类提案：涉及重大风险识别、合规审查、应急响应等事项的会议提案与决策实施；

4.下属单位管理类提案：涉及下属单位绩效考核、资源调配、业务监督等事项的决策流程规范。

全体员工均有责任遵守本制度，确保会议提案的合规性、决策的科学性及实施的有效性。

第三条核心术语定义

1.“XX专项管理”：指公司为防控特定领域风险（如财务风险、数据安全风险、合规风险等）而建立的全流程管理体系，包括风险识别、评估、应对、监督等环节。

2.“XX风险”：指公司在经营决策及实施过程中可能面临的合规风险、市场风险、财务风险、操作风险等，需通过制度措施进行系统性防控。

3.“XX合规”：指公司经营活动及决策行为符合国家法律法规、行业规范、集团管控要求及公司内部制度标准，确保合法合规运营。

4.“XX决策实施”：指从会议提案形成、决策审批到执行监督的全过程管理，强调决策的科学性、执行的责任性及效果的可持续性。

第四条核心原则

1.全面覆盖：本制度覆盖公司所有业务领域及决策场景，确保管理不留死角；

2.责任到人：明确各层级、各部门的决策与执行责任，避免责任推诿；

3.风险导向：以风险防控为核心，将合规要求嵌入决策及实施各环节；

4.持续改进：根据内外部环境变化动态优化制度，提升管理效能；

5.公开透明：决策流程及执行结果原则上应向相关方公开，接受监督。

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第二章管理组织机构与职责

第五条决策层职责

1.公司主要负责人（董事长或总经理）为本制度的第一责任人，负责全面领导会议提案与决策实施管理工作，审定重大决策事项；

2.公司分管领导为直接责任人，负责分管领域的决策审批与监督，确保制度执行到位；

3.决策层应定期听取专项管理领导小组的工作报告，解决决策实施中的重大问题。

第六条专项管理领导小组职责

1.组成架构：由公司主要负责人牵头，分管领导、财务部、风险合规部、法务部、人力资源部等相关部门负责人组成，必要时可邀请外部专家参与；

2.统筹协调：负责统筹全公司会议提案与决策实施管理，协调跨部门重大事项的决策与执行；

3.决策审批：对重大决策事项进行集体审议，确保决策的科学性、合规性；

4.监督评价：定期评估各层级决策实施的效果，提出优化建议。

第七条牵头部门职责

1.制度建设：负责本制度的编制、修订及解释，完善专项管理流程；

2.风险识别：定期组织专项风险排查，梳理重点业务领域的风险点；

3.监督考核：对各层级决策实施情况进行监督，纳入绩效考核；

4.培训宣贯：开展制度培训，提升全员合规意识与操作能力。

第八条专责部门职责

1.合规审核：对会议提案进行合规性审查，确保业务操作符合法律法规及公司制度；

2.流程优化：参与决策实施流程的优化，减少执行中的堵点、盲点；

3.风险处置：对已识别的风险制定应对措施，跟踪落实情况。

第九条业务部门/下属单位职责

1.落实要求：执行本制度及专项管理要求，确保本领域决策实施的规范性；

2.日常防控：开展本领域的风险排查，及时发现并上报异常情况；

3.信息报送：按要求向牵头部门报送决策实施进展及风险处置报告。

第十条基层执行岗职责

1.岗位合规承诺：签署合规承诺书，确保业务操作符合制度要求；

2.风险上报义务：发现决策实施中的风险或违规行为，及时向专责部门或牵头部门报告；

3.记录与存档：妥善保存决策实施的相关文件，确保可追溯