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建立职能监督清单制度

第一章总则

第一条本制度依据《中华人民共和国企业法》、《中华人民共和国安全生产法》、《中华人民共和国数据安全法》等国家法律法规，结合《企业内部控制基本规范》及《集团母公司关于全面加强专项风险管控的指导意见》，并基于公司当前业务发展对风险防控、流程规范及合规管理的实际需求，制定本制度。旨在通过建立职能监督清单制度，明确专项管理责任，强化业务全流程风险防控，提升合规经营水平，防范重大风险事件，保障公司稳健发展。

第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，覆盖公司所有业务场景，包括但不限于采购管理、财务审批、项目建设、数据应用、安全生产、环境保护等专项领域。各部门及下属单位应根据本制度要求，结合自身业务特点，制定具体实施细则，确保专项管理要求落地执行。

第三条本制度中下列术语定义如下：

（一）“XX专项管理”指公司围绕特定业务领域（如采购、财务、数据等）开展的系统性风险识别、合规审查、流程优化、监督考核及持续改进的管理活动。其外延包括但不限于政策执行、流程设计、风险防控、责任落实、应急处理等管理环节。

（二）“XX风险”指公司在经营活动中可能引发财务损失、声誉损害、法律责任或运营中断的潜在威胁，包括但不限于操作风险、合规风险、安全风险、市场风险等。

（三）“XX合规”指公司经营活动及员工行为符合国家法律法规、行业准则及内部规章制度，确保合法合规经营，防范法律及监管处罚。

第四条XX专项管理应遵循以下核心原则：

（一）全面覆盖：确保专项管理覆盖所有业务领域及流程环节，不留管理盲区。

（二）责任到人：明确各部门、岗位的专项管理职责，实现责任可追溯。

（三）风险导向：聚焦高风险领域，优先配置资源，强化风险防控。

（四）持续改进：定期评估专项管理体系有效性，动态优化管理机制。

（五）协同联动：加强跨部门协作，形成管理合力，提升整体管控效能。

第二章管理组织机构与职责

第五条公司主要负责人为公司XX专项管理的第一责任人，对专项管理工作的全面性、有效性负总责；分管领导为公司XX专项管理的直接责任人，负责统筹推进、监督落实及应急处置。

第六条公司设立XX专项管理领导小组，由公司主要负责人牵头，分管领导及各相关职能部门负责人组成。领导小组主要履行以下职能：

（一）统筹协调公司XX专项管理工作，研究决策重大管理事项。

（二）审批XX专项管理制度、风险清单及年度管理计划。

（三）监督评价各部门XX专项管理执行情况，提出改进要求。

第七条XX专项管理领导小组下设办公室，挂靠在公司[牵头部门名称]（如风险管理部或合规部），负责日常管理事务，包括：

（一）起草XX专项管理制度及操作指南。

（二）组织专项风险排查、评估及预警发布。

（三）协调跨部门专项管理事项，推动问题解决。

（四）汇总分析专项管理数据，提交评估报告。

第八条XX专项管理职责划分如下：

（一）牵头部门职责：

1.统筹XX专项管理制度体系建设，定期修订完善。

2.组织开展专项风险识别、评估及清单编制。

3.制定XX专项管理考核标准，监督执行情况。

4.负责XX专项管理培训宣贯，提升全员意识。

5.汇总分析专项管理数据，提交年度报告。

（二）专责部门职责：

1.负责XX专项领域的业务合规审核，确保流程符合规范。

2.优化XX专项管理流程，降低操作风险。

3.制定XX专项领域风险处置预案，指导业务部门落实。

4.监测XX专项领域合规动态，及时更新管理要求。

（三）业务部门/下属单位职责：

1.落实XX专项管理要求，开展日常风险防控。

2.编制本领域XX专项管理清单，明确操作标准。

3.建立XX专项管理台账，记录风险事件及处置情况。

4.配合领导小组及牵头部门开展检查、考核及改进工作。

第九条基层执行岗位员工应履行以下合规操作责任：

（一）严格遵守XX专项管理操作规范，不违规操作。

（二）签署岗位合规承诺书，明确个人责任。

（三）主动上报XX专项领域风险隐患及违规行为。

（四）参与XX专项管理培训，提升合规能力。

第三章专项管理重点内容与要求

第十条采购管理专项领域：

（一）业务操作合规标准：

1.供应商尽职调查：严格审查供应商资质、信誉及合规情况，建立合格供应商名录。

2.招标流程规范：遵循公开、公平、公正原则，规范招标文件编制、开标评标及合同签订。

3.采购价格管理：执行价格比对机制，避免非正常价格交易。

（二）禁止性行为：严禁关联交易利益输送、围标串标、违规分包转包。

（三）重点防控风险：采购流程舞弊