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出入境管理的制度

第一章总则

第一条本制度依据《中华人民共和国出境入境管理法》《中华人民共和国国家安全法》等相关国家法律法规，参照《XX集团企业内部控制管理办法》《XX公司合规管理体系建设规范》等集团母公司规定，结合公司国际化业务发展和跨境管理实际需求，旨在全面防控出入境管理领域的专项风险，规范员工出入境行为，保障公司资产安全与声誉利益，特制定本制度。

第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，涵盖公司人员因公、因私出入境申请审批，境外人员入公司管理，以及涉及国家安全、商业秘密等特殊场景的出入境管控要求。

第三条本制度下列术语含义：

（一）“XX专项管理”指公司针对出入境活动全过程的风险识别、防控、监督及处置的管理活动，包括但不限于证件申请、行程审批、境外安全管控等环节的标准化管理。

（二）“XX风险”指因员工或境外人员出入境行为引发的合规风险、安全风险、政治风险及法律责任风险等综合性风险。

（三）“XX合规”指公司全体员工及关联方在出入境活动中严格遵守国家法律法规、行业准则及公司内部规范的自觉行为。

第四条XX专项管理遵循“全面覆盖、责任到人、风险导向、持续改进”的原则，做到：

（一）全面覆盖：所有出入境活动纳入统一管理范畴，不留监管空白；

（二）责任到人：明确各层级管理主体的职责权限，实现责任闭环；

（三）风险导向：重点关注高风险场景，强化事前预防与事中控制；

（四）持续改进：定期评估管理有效性，优化制度流程。

第二章管理组织机构与职责

第五条公司主要负责人对XX专项管理负总责，承担第一责任人职责；分管人力资源、安全管理及国际业务的领导为直接责任人，统筹分管领域的专项管理工作。

第六条设立XX专项管理领导小组，由公司主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，成员包括人力资源部、安全保卫部、法务合规部、财务部及各业务部门负责人。领导小组职责包括：

（一）统筹制定XX专项管理制度，审批重大风险管控方案；

（二）协调跨部门专项管理事务，解决重大问题；

（三）监督考核专项管理成效，定期向决策层汇报。

第七条设立XX专项管理办公室（由人力资源部牵头），具体履行：

（一）牵头制定与修订专项管理制度及操作细则；

（二）组织专项风险排查，建立风险数据库；

（三）开展全员XX合规培训，宣贯管理要求；

（四）监督业务部门落实情况，协调跨部门协作。

第八条明确三类主体的职责分工：

（一）牵头部门（人力资源部）：负责XX专项管理的顶层设计，制定年度管理计划，牵头考核与改进；

（二）专责部门（安全保卫部、法务合规部）：分别负责出入境安全管控、合规审核，提供专业支持；

（三）业务部门/下属单位：负责本领域人员出入境需求统筹，落实审批流程，开展风险自评。

第九条基层执行岗（如人事专员、外勤人员）职责包括：

（一）按流程审核员工出入境申请，确保材料完整合规；

（二）对发现的异常情况及时上报，协助开展风险处置；

（三）签署岗位合规承诺书，明确个人责任。

第三章专项管理重点内容与要求

第十条证件申请管理：

（一）业务操作标准：员工因公出国（境）需通过公司统一系统提交申请，经部门负责人、分管领导、人力资源部及安全保卫部逐级审批，特殊场景需法务合规部会签；

（二）禁止行为：严禁伪造、买卖出入境证件，严禁未经审批擅自出境；

（三）重点防控点：核查证件有效期与行程必要性匹配，高风险国家（地区）需提前报备安全保卫部。

第十一条行程审批管理：

（一）业务操作标准：出国（境）行程需与业务计划、年度预算关联，审批权限按金额、时长分级授权；

（二）禁止行为：严禁以公差名义进行非公务活动，严禁超标准乘坐交通工具；

（三）重点防控点：境外行程需避开敏感时段（如选举、重大活动），紧急变更需同步报备安全保卫部。

第十二条境外人员管理：

（一）业务操作标准：境外人员入公司需提交背景调查报告，签订保密协议，纳入人力资源部动态管理；

（二）禁止行为：严禁聘用涉嫌商业间谍的境外人员，严禁违规泄露公司敏感信息；

（三）重点防控点：定期审核境外人员的合规状态，境外突发事件需第一时间向领导小组报告。

第十三条安全管控管理：

（一）业务操作标准：高风险国家（地区）人员需参加安全培训，制定应急预案，配备必要安防装备；

（二）禁止行为：严禁携带违禁品出入境，严禁在境外从事违法活动；

（三）重点防控点：建立境外人员紧急联络机制，要求每月更新安全状况。

第十四条信息保密管理：

（一）业务操作标准：涉密人员出入境需办理《XX保密许可证》，全程使用安全交通工具及通信设备；