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出土文献与秦汉军政制度

第一章总则

第一条本制度依据《中华人民共和国文物保护法》《中华人民共和国档案法》及相关行业准则，结合集团母公司关于文化遗产保护与利用的指导意见，以及公司为防控出土文献管理风险、规范业务流程、提升合规水平的内部需求，制定本制度。

第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，涵盖出土文献的发掘、保护、研究、展示、数字化及对外合作等全流程管理活动，以及涉及秦汉军政制度相关研究、教学、宣传等场景。

第三条本制度下列术语含义：

（一）“出土文献专项管理”指公司对出土文献进行系统性保护、整理、研究与利用的规范化管理活动，包括但不限于文献的鉴定、修复、编目、存储、展示及成果转化。

（二）“出土文献管理风险”指因管理不善或违规操作可能导致文献损毁、流失、泄露或不当利用的风险，包括物理损毁风险、信息安全风险、合规操作风险等。

（三）“出土文献合规”指所有管理活动须严格遵守国家法律法规及行业规范，确保文献安全、研究科学、利用合理。

第四条出土文献专项管理应遵循“全面覆盖、责任到人、风险导向、持续改进”的原则。全面覆盖要求所有管理环节纳入制度约束；责任到人要求明确各层级管理职责；风险导向要求优先防控重大风险；持续改进要求动态优化管理机制。

第二章管理组织机构与职责

第五条公司主要负责人为本制度第一责任人，对出土文献专项管理工作的全面实施负总责；分管领导为直接责任人，负责组织落实、监督考核及跨部门协调。

第六条设立出土文献专项管理领导小组，由公司主要负责人牵头，分管领导任组长，相关职能部门负责人为成员。领导小组负责统筹协调重大事项决策、监督评价管理成效、审批重大风险处置方案。

第七条设立出土文献专项管理工作专责组，由[牵头部门名称]牵头，联合[相关部门名称]等部门组成，具体职责包括：

（一）制定专项管理制度、操作流程及风险清单；

（二）组织文献鉴定、保护、数字化及成果转化工作；

（三）开展专项培训、宣传及合规检查；

（四）协调跨部门协作及外部合作。

第八条牵头部门职责：

（一）统筹专项管理制度建设，定期评估修订；

（二）组织专项风险排查，建立风险数据库；

（三）监督考核各部门管理成效，提出改进建议；

（四）协调资源保障，推动信息化建设。

第九条专责部门职责：

（一）审核业务操作的合规性，优化业务流程；

（二）监督文献保护修复标准，组织技术培训；

（三）处置专项风险事件，定期发布风险通报；

（四）指导业务部门落实管理要求。

第十条业务部门及下属单位职责：

（一）落实本领域专项管理要求，开展日常风险防控；

（二）建立文献台账，规范存储、流转及使用；

（三）配合专责部门开展合规检查及问题整改；

（四）及时上报异常情况及违规线索。

第十一条基层执行岗责任：

（一）签署岗位合规承诺书，熟知操作规范；

（二）履行风险报告义务，对异常情况及时上报；

（三）禁止擅自处置或外传文献信息；

（四）配合开展审计、检查及调查工作。

第三章专项管理重点内容与要求

第十二条文献发掘与接收管理：

（一）业务操作合规标准：严格遵循国家考古发掘规程，确保文献采集、登记、编号全程留痕；

（二）禁止性行为：严禁未经鉴定擅自处置文献，禁止伪造或篡改原始记录；

（三）重点防控点：防范发掘过程中的人为损毁、盗掘及信息泄露风险。

第十三条文物保护与修复管理：

（一）业务操作合规标准：采用科学的保护修复技术，建立修复档案，确保修复过程可追溯；

（二）禁止性行为：严禁使用有害材料，禁止擅自修改文献原始形态；

（三）重点防控点：防范修复失误导致的二次损毁及技术泄密风险。

第十四条文献数字化与数据库管理：

（一）业务操作合规标准：采用高精度扫描技术，建立多级加密数据库，确保数据安全；

（二）禁止性行为：严禁未经授权复制、传播数字化成果，禁止篡改数据库记录；

（三）重点防控点：防范数据泄露、非法访问及系统安全风险。

第十五条学术研究与成果转化管理：

（一）业务操作合规标准：确保研究活动符合学术伦理，成果发布需经专责部门审核；

（二）禁止性行为：严禁剽窃、伪造研究成果，禁止不当商业化利用；

（三）重点防控点：防范学术争议、知识产权纠纷及不当宣传风险。

第十六条对外合作与展示管理：

（一）业务操作合规标准：签订合作协议，明确权利义务，确保合作方具备相应资质；

（二）禁止性行为：严禁泄露合作方敏感信息，禁止违规收取回扣或不当利益；

（三）重点防控点：防范合作风险、知识产权侵权及声誉损害风险。

第十七条文献流转与借展管理