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出版物管理基本制度

第一章总则

第一章第一条本制度依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国合同法》等国家相关法律法规，结合《企业内部控制基本规范》及行业通用准则，并参照集团母公司关于企业风险管理、合规经营的相关规定制定。同时，为有效防控出版物管理过程中的专项风险，规范业务操作流程，提升管理效能，保障企业合法权益，特制定本制度。

第一章第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工在出版物策划、编辑、出版、发行、销售、回收等全流程业务场景中的管理活动。包括但不限于图书、期刊、音像制品、电子出版物等形式的出版物管理。所有参与相关业务的人员均应严格遵守本制度的规定，确保业务活动的合法合规。

第一章第三条本制度中下列术语含义如下：

（一）出版物专项管理：指公司对出版物全生命周期进行系统性、规范化的管理，包括但不限于内容审核、版权管理、印制监管、发行控制、风险防控等，旨在确保出版物内容健康、流程规范、风险可控。

（二）专项风险：指在出版物管理过程中可能出现的合规风险、安全风险、市场风险、财务风险等，可能导致企业经济损失、声誉损害或法律责任。

（三）专项合规：指企业在出版物管理过程中，严格遵守国家法律法规、行业准则及企业内部制度，确保业务活动的合法合规性，防范违规行为的发生。

第一章第四条出版物专项管理应遵循以下核心原则：

（一）全面覆盖：出版物管理全过程各环节均应纳入专项管理体系，确保无死角、无盲区。

（二）责任到人：明确各层级、各部门及各岗位的专项管理职责，确保责任主体清晰、可追溯。

（三）风险导向：以风险防控为核心，优先识别、评估和处置重大风险，动态优化管理措施。

（四）持续改进：定期评估专项管理效果，根据内外部环境变化及时调整和完善管理制度。

第二章管理组织机构与职责

第二章第五条公司主要负责人对公司出版物专项管理负总责，承担最终责任；分管领导为公司出版物专项管理的直接责任人，负责组织、协调和监督专项管理工作的实施。各级领导干部应在职责范围内履行风险防控责任，确保专项管理要求落实到位。

第二章第六条设立公司出版物专项管理领导小组（以下简称“领导小组”），由公司主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，相关部门负责人为成员。领导小组负责统筹协调公司出版物专项管理工作，研究决策重大事项，监督评价管理效果，确保专项管理方向正确、措施有效。

第二章第七条领导小组主要职责包括：

（一）统筹规划公司出版物专项管理工作，制定总体工作目标和方案。

（二）协调解决专项管理过程中的重大问题，决策审批重要事项。

（三）组织开展专项管理工作的监督评价，确保管理要求落实到位。

（四）定期听取专项管理工作汇报，及时调整优化管理措施。

第二章第八条牵头部门（如公司合规管理部）负责统筹公司出版物专项管理制度建设，主要职责包括：

（一）组织制定、修订和解释本制度及配套细则。

（二）组织开展专项风险识别、评估和预警，发布风险提示。

（三）监督考核各部门、下属单位的专项管理情况，提出改进建议。

（四）组织开展专项管理培训，提升全员合规意识和管理能力。

第二章第九条专责部门（如内容审核部、版权管理部、财务部）负责各自领域的专项管理，主要职责包括：

（一）内容审核部：负责出版物内容的合规性审核，确保内容健康、合法。

（二）版权管理部：负责出版物版权的登记、保护和管理，防范侵权风险。

（三）财务部：负责出版物管理的资金审批和税务合规，确保财务安全。

第二章第十条业务部门及下属单位（如出版部、发行部、回收部）负责落实本领域出版物专项管理要求，主要职责包括：

（一）制定本部门出版物专项管理实施细则，明确操作流程和标准。

（二）开展日常风险防控，及时发现和处置违规行为。

（三）配合领导小组和牵头部门开展专项检查和考核。

（四）持续优化业务流程，提升管理效能。

第二章第十一条基层执行岗（如编辑、发行员、回收员）应履行以下合规操作责任：

（一）签订岗位合规承诺书，明确自身在专项管理中的职责和义务。

（二）严格执行业务操作规范，确保每项业务活动合法合规。

（三）及时上报发现的违规行为和风险隐患，配合调查处置。

（四）积极参与专项管理培训，提升自身合规意识和操作能力。

第三章专项管理重点内容与要求

第三章第十一条出版物内容审核：

业务操作的合规标准：出版物内容必须符合国家法律法规、行业准则及企业内部制度，不得含有违法违规、低俗庸俗、虚假宣传等内容。

禁止性行为：严禁发布危害国家安全、泄露商业秘密、侵犯他人合法权益的内容。

专项风险重点防控