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加强对干部的日常管理和监督的有关制度

第一章总则

第一条本制度依据《中华人民共和国公司法》《企业内部控制基本规范》及国家相关法律法规，结合集团母公司关于规范企业治理、防控重大风险的管理要求，以及公司当前业务发展对干部日常管理和监督的迫切需求，制定本制度。旨在通过系统性、常态化的管理措施，防范干部履职过程中的失职、渎职及违规行为，确保企业资产安全、经营合规、决策科学，促进企业健康可持续发展。

第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，覆盖公司在境内外开展的生产经营、投资并购、人事任免、财务管理、采购销售、项目管理等各项业务场景。所有干部及员工均应严格遵守本制度各项规定，不得以任何形式规避或变通执行。

第三条本制度下列术语含义如下：

（一）XX专项管理：指公司针对干部日常管理中的关键环节，通过制度设计、流程管控、风险防控等手段，实现对其履职行为的规范化、标准化管理活动。其核心在于将管理要求嵌入业务流程，通过事前预防、事中监控、事后追责形成闭环管理。

（二）XX风险：指干部在履职过程中可能引发的法律风险、合规风险、操作风险、廉洁风险等，以及因个人行为不当导致的企业声誉受损、资产流失或重大损失的可能性。

（三）XX合规：指公司干部及其行为符合国家法律法规、行业准则、企业内部规章制度及职业道德要求的状态，是公司治理的重要衡量标准。

第四条XX专项管理的核心原则包括：

（一）全面覆盖：管理范围覆盖所有干部及关键岗位员工，管理内容涵盖履职行为的全部环节，确保无死角、无盲区。

（二）责任到人：明确各级管理主体的职责权限，建立“谁主管、谁负责”的责任体系，确保管理责任可追溯、可考核。

（三）风险导向：以风险防控为管理重点，聚焦高风险领域和关键风险点，实施差异化管控措施。

（四）持续改进：通过定期评估、动态调整机制，不断完善管理制度，提升管理效能。

（五）教育与惩戒并重：坚持预防为先，强化合规意识培育；同时加大违规行为惩处力度，形成正向激励与反向约束相结合的管理格局。

第二章管理组织机构与职责

第五条公司主要负责人对公司XX专项管理负总责，对干部日常管理和监督工作的全面性、有效性承担最终责任；分管相关负责人为直接责任人，负责具体组织、协调和推动工作落实。

第六条公司设立XX专项管理领导小组，作为统筹协调、决策审批、监督评价的最高层级机构，成员由公司主要负责人、分管领导及相关部门负责人组成。领导小组主要履行以下职能：

（一）审议XX专项管理重大事项，制定管理策略；

（二）统筹协调跨部门、跨单位的管理工作，解决重大问题；

（三）对重大风险事件或违规行为作出决策，监督整改落实；

（四）定期听取专项管理工作报告，评估管理成效。

第七条XX专项管理领导小组下设办公室，办公室设在[牵头部门名称]，负责日常管理工作的具体执行，主要职能包括：

（一）牵头制定、修订专项管理制度，组织宣贯培训；

（二）统筹开展风险排查、合规审查及监督考核；

（三）建立管理信息系统，实现数据归集与智能分析；

（四）协调处理违规事件调查，提出处理建议。

第八条牵头部门（[牵头部门名称]）职责：

（一）统筹XX专项管理制度的顶层设计与体系建设；

（二）组织开展专项风险识别与评估，更新风险清单；

（三）制定年度管理计划，监督各部门落实情况；

（四）牵头开展管理成效评估，提出优化建议。

第九条专责部门职责：

（一）负责XX专项领域的业务合规审核，制定操作规范；

（二）参与流程优化，推动管理工具（如系统、模板）落地；

（三）对专项风险事件进行处置，建立案例库；

（四）定期发布合规风险提示，指导业务部门防控。

第十条业务部门/下属单位职责：

（一）落实XX专项管理要求，开展本领域风险排查与防控；

（二）组织员工进行操作培训，确保合规行为入脑入心；

（三）建立内部举报渠道，及时上报违规线索；

（四）配合调查处理，落实整改措施。

第十一条基层执行岗职责：

（一）签署岗位合规承诺书，明确个人责任；

（二）在日常工作中主动识别并上报XX风险；

（三）严格按流程操作，拒绝执行违规指令；

（四）参与合规培训，提升风险识别能力。

第三章专项管理重点内容与要求

第十二条干部选拔任用管理

业务操作的合规标准：严格执行干部选拔程序，坚持德才兼备、以德为先原则，完善任职资格与试用期管理。禁止性行为：严禁跑官要官、买官卖官，杜绝违规干预选人用人行为。重点防控点：强化背景调查，防止虚假履历或“带病提拔”。

第十三条履职行为监督

业务操作的合规标准：干部应按权责清单履职，重大事项提交集体决策