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农产品生产档案记录制度

第一章总则

第一条本制度依据《中华人民共和国农产品质量安全法》《农产品生产许可管理办法》等国家法律法规，参照《中华人民共和国食品安全法实施条例》等行业准则，结合企业内部风险防控需求与业务流程优化要求，为规范农产品生产档案记录管理，确保产品质量安全，防控生产风险，特制定本制度。

第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，涵盖农产品从种植、养殖、加工到仓储、运输、销售的各环节档案记录管理，以及涉及档案记录的业务场景，包括但不限于生产计划制定、投入品使用、环境监测、质量检测、产品追溯等全流程管理。

第三条本制度中下列术语含义：

（一）“农产品生产档案专项管理”指企业为落实农产品质量安全主体责任，对生产全链条的档案记录进行系统性收集、整理、归档、存储和利用的管理活动，以实现风险可防、过程可控、质量可溯的目标。

（二）“农产品生产专项风险”指在生产过程中可能影响农产品质量安全、造成环境污染或引发社会责任问题的潜在风险，包括但不限于投入品污染风险、操作不规范风险、自然灾害风险、记录造假风险等。

（三）“档案记录合规”指档案记录的内容、格式、存储方式、保存期限等符合国家法律法规、行业标准和企业内部制度要求，确保档案的完整性、真实性和有效性。

第四条农产品生产档案专项管理遵循以下核心原则：

（一）全面覆盖原则：档案记录应覆盖农产品生产全过程，确保各环节信息可追溯、可核查。

（二）责任到人原则：明确各层级、各部门、各岗位的档案记录管理责任，实现责任闭环。

（三）风险导向原则：聚焦关键风险点，强化重点环节的档案记录管理，防控风险隐患。

（四）持续改进原则：定期评估档案记录管理有效性，根据法规变化、业务调整优化管理机制。

第二章管理组织机构与职责

第五条公司主要负责人对农产品生产档案专项管理负总责，统筹部署和监督落实全公司档案记录管理要求；分管领导为直接责任人，负责专项管理制度的制定、执行监督及重大风险处置。

第六条设立农产品生产档案专项管理领导小组，由公司主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，成员包括生产管理部、质量管理部、仓储物流部、合规风控部等部门负责人。领导小组职责如下：

（一）统筹协调全公司档案记录管理工作，研究解决重大问题。

（二）审批专项管理制度、风险清单及重大风险应对方案。

（三）监督评估各部门档案记录管理绩效，定期通报工作情况。

第七条明确档案记录管理职责分工：

（一）生产管理部为牵头部门，负责统筹档案记录制度建设、风险识别、日常监督、考核评价及培训宣贯工作。

（二）质量管理部为专责部门，负责档案记录的合规审核、流程优化、质量检测数据记录管理及风险处置支持。

（三）仓储物流部、采购部等业务部门及下属单位，负责落实本领域档案记录管理要求，开展日常风险防控及记录填报工作。

（四）基层执行岗员工为档案记录的直接责任人，需严格遵守操作规范，确保记录真实、准确、完整，并履行风险上报义务。

第八条基层执行岗员工须签署岗位合规承诺书，明确档案记录管理责任及违规后果；发现档案记录异常或潜在风险时，应及时向直接上级或质量管理部报告。

第三章专项管理重点内容与要求

第九条生产计划与种植养殖档案管理：档案记录应包含生产计划审批、品种选择、土地/养殖环境评估、种植养殖密度等关键信息，确保符合产业规划与资源利用要求。禁止擅自变更计划或隐瞒记录。

第十条投入品使用档案管理：档案记录应完整反映化肥、农药、兽药、饲料等投入品的采购、验收、使用、残留检测等信息，确保来源可查、用量可测、效果可评。严禁使用禁用投入品或记录造假。

第十一条环境监测档案管理：档案记录应包含产地环境（土壤、水质、空气）检测数据、农业废弃物处理措施、生物多样性保护措施等，确保生产环境符合标准。重点关注重金属、农药残留超标风险。

第十二条质量检测档案管理：档案记录应涵盖生产过程检验、出厂检验报告、感官评价结果等，确保产品质量达标。禁止伪造检测数据或隐瞒不合格产品信息。

第十三条追溯体系档案管理：档案记录应支持产品从源头到消费终端的全程追溯，包括批次号、生产批次、物流路径、销售渠道等，确保问题产品快速召回。重点防控追溯信息中断风险。

第十四条人员培训与操作档案管理：档案记录应包含从业人员健康证明、专业技能培训记录、操作规程执行情况等，确保人员资质合格、操作规范。禁止无证上岗或违规操作。

第十五条应急处置档案管理：档案记录应完整反映突发事件（如病虫害暴发、污染事故）的处置过程、责任分工、整改措施等，确保风险得到有效控制。重点防控处置不及时或记录不完整风险。