农公副产品制度.docVIP

农公副产品制度

第一章总则

第一条本制度依据《中华人民共和国农产品质量安全法》《中华人民共和国食品安全法实施条例》等相关国家法律法规，结合《XX集团企业内部控制管理办法》《XX公司合规管理体系建设规定》等集团母公司要求，以及公司为防控农公副产品采购、加工、流通等环节的专项风险，规范业务流程，提升管理效能而制定。同时，针对当前市场环境下农公副产品供应链复杂、质量波动大、安全风险突出的实际需求，通过制度约束与机制建设，实现全流程精细化管理，防范化解系统性风险，保障公司稳健运营与可持续发展。

第二条本制度适用于公司总部各部门、下属单位及全体员工，涵盖农公副产品从采购计划制定、供应商选择、合同签订、仓储物流、加工生产、销售出库至售后服务的全链条管理活动。具体包括但不限于农产品的原产地管理、种植养殖环节监督、产品质量检测、食品安全追溯、价格波动应对等场景，以及业务外包、关联交易等特殊情形的专项管控。

第三条本制度下列术语含义如下：

（一）“XX专项管理”指公司针对农公副产品领域，建立的一套涵盖风险识别、合规审查、过程监控、应急响应、持续改进的系统性管理机制，以实现业务操作的规范化和风险防控的闭环化。

（二）“XX风险”指在农公副产品管理过程中可能引发质量事故、食品安全事件、供应链中断、法律诉讼或经济损失的不确定性因素，包括但不限于供应商资质不符、产品农残超标、仓储条件不达标、物流延误、价格异常波动等。

（三）“XX合规”指公司农公副产品业务活动严格遵守国家法律法规、行业标准、行业准则及公司内部规章制度的行为要求，确保经营活动在法律框架内运行并符合社会公众利益。

第四条专项管理应遵循以下核心原则：

（一）“全面覆盖”原则：管理范围覆盖农公产品采购、生产、加工、仓储、物流、销售等所有业务环节，无死角、无盲区。

（二）“责任到人”原则：明确各层级、各部门、各岗位的专项管理职责，建立责任清单，确保任务分解到人、考核到岗。

（三）“风险导向”原则：以风险预控为核心，聚焦高发、频发、重大风险点，优先配置资源，实施差异化管控措施。

（四）“持续改进”原则：通过定期评估、动态调整，优化管理流程，完善制度体系，适应市场变化与政策演进。

第二章管理组织机构与职责

第五条公司主要负责人对农公副产品专项管理承担第一责任人的责任，统筹决策重大事项，审定管理方针；分管领导承担直接责任，负责组织落实、监督考核、资源协调，确保管理要求有效传导至各业务单元。

第六条公司设立农公副产品专项管理领导小组（以下简称“领导小组”），由公司主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，成员包括牵头部门负责人、专责部门负责人及业务部门代表，办公室设在[牵头部门名称]。领导小组主要履行以下职能：

（一）统筹规划专项管理制度体系，审定重大管理策略；

（二）协调跨部门管理事项，解决重大业务争议；

（三）审议专项风险处置方案、考核结果及改进措施；

（四）定期听取专项管理工作报告，督导落实关键任务。

第七条设立专项管理办公室（由牵头部门承担），负责领导小组日常事务，具体职责包括：

（一）组织编制、修订专项管理制度及操作指南；

（二）开展专项风险识别与评估，编制风险清单；

（三）监督业务合规性，审核重点环节操作记录；

（四）牵头开展培训宣贯，建立管理知识库。

第八条牵头部门职责如下：

（一）统筹专项管理制度建设，定期组织修订完善；

（二）牵头开展专项风险排查，动态更新风险图谱；

（三）建立管理绩效数据库，定期发布分析报告；

（四）协调专责部门与业务部门的协同机制。

第九条专责部门职责如下：

（一）负责供应商准入、产品检测、合同评审等合规审核；

（二）推动业务流程优化，引入数字化管理工具；

（三）牵头处置重大风险事件，指导业务部门整改；

（四）跟踪法规政策变化，提出制度调整建议。

第十条业务部门及下属单位职责如下：

（一）落实专项管理要求，开展本领域风险自查；

（二）执行操作规范，确保业务记录完整可追溯；

（三）及时上报异常情况，配合完成调查处置；

（四）加强员工培训，提升全员合规意识。

第十一条基层执行岗责任如下：

（一）签署岗位合规承诺书，遵守操作手册；

（二）发现风险隐患及时上报，不得隐瞒或迟报；

（三）拒绝执行违规指令，必要时向直属上级或办公室举报；

（四）参与应急演练，掌握风险处置基本流程。

第三章专项管理重点内容与要求

第十二条供应商管理。业务部门应建立合格供应商名录，实行分级分类管理，重点领域供应商需进行实地考察与资质审核，定期开展履约评价，严禁引入存在严重质量、安全瑕疵的供应商。