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2026年机器人集成公司采购风险评估与防控制度

第一章总则

第一条为规范本公司采购风险评估与防控工作，全面识别、科学评估采购全流程潜在风险，建立健全风险防控机制，降低采购成本损失、保障采购质量与供应稳定性，维护公司合法权益和正常经营秩序，依据《中华人民共和国民法典》《中华人民共和国招标投标法》《企业内部控制基本规范》及公司采购管理、供应商管理等相关规定，结合机器人集成业务采购工作实际，制定本制度。

第二条本制度适用于公司所有采购活动的风险评估与防控工作，涵盖采购需求规划、供应商选择、采购实施、合同签订、物资验收、款项支付、售后服务及应急保障等全流程环节。公司采购管理部、法务部、技术部、财务部、设备管理部、各业务部门及参与采购工作的相关人员，均需严格遵守本制度规定。

第三条采购风险评估与防控遵循“预防为主、全面覆盖、科学评估、精准防控、动态优化”的原则，以风险识别为基础，以风险评估为核心，以防控措施为保障，实现采购风险的全流程、全要素管控。

第四条本制度所称采购风险，指在采购全流程中，因内外部环境变化、流程执行不到位、合作主体履约异常等因素，可能导致公司产生成本增加、质量缺陷、供应中断、法律纠纷、声誉受损等损失的各类不确定性因素；所称采购风险评估，指对识别出的采购风险进行可能性、影响程度分析，确定风险等级的过程；所称采购风险防控，指针对不同等级的采购风险，制定并实施相应防控措施，降低风险发生概率和损失程度的过程。

第二章组织与职责

第五条公司采购管理部为采购风险评估与防控的归口管理部门，主要职责包括：

（一）制定并完善采购风险评估与防控相关流程、标准及操作细则，牵头构建公司采购风险评估与防控体系；

（二）统筹组织采购全流程的风险识别、评估、防控及跟踪工作，确保风险管控全流程覆盖；

（三）牵头组建采购风险评估小组，组织开展定期及专项采购风险评估工作，形成风险评估报告；

（四）针对评估识别的风险，制定针对性防控措施，协调相关部门推进防控措施落地实施；

（五）建立并动态更新采购风险台账，跟踪风险变化情况，及时调整防控策略；

（六）组织开展采购风险防控相关培训，提升采购人员的风险识别能力和防控意识；

（七）配合相关部门处理采购风险引发的各类问题及纠纷。

第六条各相关部门在采购风险评估与防控中的主要职责：

（一）法务部：负责提供法律专业支持，参与采购风险评估工作，重点识别和评估合同法律风险、合规风险；审核防控措施的合法性、合规性；牵头处理采购相关法律纠纷，制定法律层面的风险应对方案。

（二）技术部：参与采购风险评估工作，重点识别和评估采购物资的技术适配性风险、质量标准风险、技术变更风险；提供技术层面的风险防控建议，制定技术验证、质量检测等相关防控措施；协助处理因技术问题引发的采购风险。

（三）财务部：参与采购风险评估工作，重点识别和评估采购资金风险、付款风险、成本失控风险；审核采购预算的合理性，规范付款流程，保障资金安全；提供财务层面的风险防控建议，跟踪防控措施的财务成效。

（四）设备管理部：参与设备采购相关风险评估工作，重点识别和评估设备质量风险、验收风险、维保服务风险；协助制定设备验收标准和维保服务防控措施；反馈设备使用过程中因采购引发的风险问题。

（五）各业务部门：根据本部门采购需求，主动识别需求提报、采购对接过程中的潜在风险；参与相关采购风险评估工作，提出针对性防控建议；配合采购管理部落实风险防控措施，及时反馈采购风险变化情况。

第七条采购风险评估小组职责：由采购管理部牵头，联合法务部、技术部、财务部等相关部门组建采购风险评估小组，负责开展日常及专项采购风险评估工作；定期召开风险评估会议，梳理采购全流程风险点，分析风险等级，研讨防控措施；针对重大采购风险，开展专项评估并制定专项防控方案；跟踪防控措施实施效果，提出优化建议。

第八条采购人员职责：主动学习采购风险防控知识，提升风险识别能力；在采购全流程中严格执行风险防控措施，及时发现并上报潜在风险；配合采购风险评估小组开展风险评估工作，提供真实、准确的采购相关信息。

第三章采购风险评估流程

第九条风险识别流程：

（一）识别范围：覆盖采购全流程各环节，重点包括需求规划环节的需求不明确、预算不合理风险；供应商选择环节的资质不符、履约能力不足风险；采购实施环节的价格波动、供应中断风险；合同签订环节的条款不严谨、法律合规风险；验收环节的质量不达标风险；付款环节的资金安全、付款违约风险；售后服务环节的维保不到位风险等。

（二）识别方式：采用多种方式开展风险识别，包括定期识别（采购管理部每月组织一次常规风险识别，每季度组织一次全面风险识别）、专项识别（针对重大采购项目、新型采购业务、市场环境重大变化等情况，开展专项风险识别）、全员参与识别（鼓励各部门及采购人员主动上报发现