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一套表调查制度

第一章总则

第一条本制度依据《中华人民共和国企业法》《中华人民共和国反不正当竞争法》等相关国家法律法规，参照行业内企业风险防控管理最佳实践，结合集团母公司关于企业内控体系建设的指导意见，以及本公司为有效防控专项风险、规范业务流程、提升合规管理水平的内部需求，制定而成。制度的实施旨在明确专项管理责任，统一管控标准，防范重大风险事件发生，保障公司资产安全、经营合规及战略目标实现。

第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，覆盖公司所有业务场景，包括但不限于采购、招标、合同签订、资金审批、数据管理、安全生产等关键领域。各部门及下属单位在业务开展过程中，必须严格执行本制度规定的管理要求，确保专项管理要求穿透到各层级、各环节。

第三条本制度中下列术语的含义如下：

（一）“XX专项管理”是指公司针对特定业务领域或风险类型，建立系统性管控措施，包括风险识别、评估、应对、监控及持续改进的全流程管理活动。

（二）“XX风险”是指可能导致公司资产损失、声誉受损、法律责任或监管处罚的不确定性事件，涵盖操作风险、合规风险、市场风险等。

（三）“XX合规”是指公司在经营活动中严格遵守法律法规、行业准则及内部管理制度，确保业务行为的合法性、合理性及正当性。

第四条XX专项管理应遵循以下核心原则：

（一）全面覆盖：确保所有业务领域、关键环节纳入专项管理范围，不留管控盲区；

（二）责任到人：明确各层级、各岗位的专项管理职责，实现责任闭环；

（三）风险导向：聚焦重大风险点，优先配置资源，实施差异化管控；

（四）持续改进：定期评估专项管理体系有效性，优化管理机制，适应内外部环境变化。

第二章管理组织机构与职责

第五条公司主要负责人对XX专项管理负总责，负责统筹决策、资源保障及重大风险处置；分管领导为直接责任人，负责具体组织协调、制度落实及监督考核。

第六条设立XX专项管理领导小组，由公司主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，成员包括牵头部门负责人、专责部门负责人及下属单位代表。领导小组职责包括：统筹专项管理制度体系建设，协调跨部门风险处置，审批重大风险应对方案，监督评价专项管理成效。领导小组下设办公室，由牵头部门指定专人负责日常事务。

第七条明确三类主体的专项管理职责：

（一）牵头部门：负责专项管理制度建设，组织开展风险识别与评估，监督考核各业务单元落实情况，组织全员培训宣贯，定期汇总分析专项管理报告。

（二）专责部门：负责专项领域的业务合规审核，优化业务流程，提供风险处置专业支持，牵头开展专项审计，提出管理改进建议。

（三）业务部门/下属单位：落实本领域专项管理要求，开展日常风险排查，执行业务操作规范，及时上报风险事件，配合开展责任追究。

第八条基层执行岗员工必须履行以下合规操作责任：

（一）严格遵守业务操作规程，不执行未经审批或违反制度的行为；

（二）主动识别并报告业务过程中的异常情况，协助开展风险评估；

（三）签署岗位合规承诺书，承担个人操作责任。

第三章专项管理重点内容与要求

第九条采购领域管控要求：

（一）供应商尽职调查：采购前必须开展供应商资质、信用、合规性审查，建立合格供应商名录，严禁向关联方采购；

（二）招标流程规范：重大采购项目必须通过公开招标或邀请招标，确保流程透明、决策公正，严禁围标串标行为；

（三）禁止性行为：严禁收受供应商贿赂、回扣，严禁泄露招标信息。

第十条财务领域管控要求：

（一）资金审批权限：严格执行分级授权制度，大额资金支付需经双人复核，重大投资决策需经领导小组审议；

（二）税务合规要求：确保发票管理、纳税申报符合法规，严禁虚开发票、偷税漏税；

（三）禁止性行为：严禁设立账外资金，严禁挪用公司资金谋取私利。

第十一条数据管理领域管控要求：

（一）数据采集与使用：明确数据采集目的与范围，获取用户必要授权，建立数据脱敏机制；

（二）数据安全防护：部署防火墙、加密存储等技术手段，定期开展数据安全审计；

（三）禁止性行为：严禁非法获取、泄露用户敏感信息，严禁未经授权跨境传输数据。

第十二条安全生产领域管控要求：

（一）隐患排查治理：定期开展安全生产检查，建立隐患台账，明确整改责任与时限；

（二）应急预案管理：编制覆盖各类突发事件的应急预案，每季度至少组织一次演练；

（三）禁止性行为：严禁违章操作，严禁隐瞒事故隐患。

第十三条合同管理领域管控要求：

（一）合同审核标准：所有合同必须经法务部门审核，重大合同需经领导小组审批；

（二）合同履行监控：建立合同履行跟踪机制，确保权利义务落实到位；

（三）禁止性行为：严