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上交所集合竞价交易制度

第一章总则

第一条本制度依据《中华人民共和国公司法》《证券法》《上海证券交易所交易规则》及相关行业准则、集团母公司关于风险防控与合规经营的管理规定制定，结合公司参与上交所集合竞价交易的业务实际需求，旨在规范交易行为，防控专项风险，提升市场合规水平，保障公司资产安全与合法权益。

第二条本制度适用于公司总部各部门、下属单位及全体员工，涵盖参与上交所集合竞价交易的业务场景，包括但不限于交易指令的生成、审核、发送、监控等全流程管理。

第三条本制度涉及的核心术语定义如下：

（一）“XX专项管理”指针对上交所集合竞价交易活动实施的系统性风险防控与合规管理体系，包括制度建设、流程管控、责任落实、监督考核等环节。

（二）“XX风险”指因交易指令错误、系统故障、人为操作失误、市场异常波动等因素可能导致的公司资产损失、法律责任或声誉损害的潜在威胁。

（三）“XX合规”指交易行为严格遵守国家法律法规、监管规则及公司内部管理制度，确保交易活动的合法性、合规性与适当性。

第四条XX专项管理应遵循“全面覆盖、责任到人、风险导向、持续改进”的核心原则，实现交易活动的规范化、标准化与精细化管理。

第二章管理组织机构与职责

第五条公司主要负责人为本制度的第一责任人，对XX专项管理的整体有效性负最终责任；分管领导为直接责任人，负责组织落实、监督考核与日常管理。

第六条公司设立XX专项管理领导小组，由主要负责人、分管领导及相关部门负责人组成，履行统筹协调、决策审批、监督评价等职能，定期召开会议研究解决重大问题。

第七条各部门职责划分如下：

（一）牵头部门：负责XX专项管理制度建设与修订，组织开展风险识别与评估，监督考核各环节执行情况，统筹培训宣贯与持续改进。

（二）专责部门：负责交易行为的合规审核，优化交易流程与系统工具，处置交易异常事件，定期输出风险分析报告。

（三）业务部门/下属单位：落实XX专项管理要求，开展日常风险防控，及时上报交易异常情况，配合开展调查处置。

第八条基层执行岗需履行以下责任：

（一）签订岗位合规承诺书，确保操作符合制度要求；

（二）主动识别并上报交易环节的潜在风险，包括指令错误、系统异常等；

（三）拒绝执行任何违规交易指令，并向上级报告。

第三章专项管理重点内容与要求

第九条交易指令生成环节：

（一）合规标准：严格遵循上交所交易规则，确保指令要素完整、准确，包括证券代码、价格、数量、有效期限等；

（二）禁止行为：严禁伪造、篡改交易指令，禁止利用内幕信息进行交易；

（三）重点防控：防范因指令错误导致的错买、漏买等风险，建立指令复核机制。

第十条交易指令审核环节：

（一）合规标准：实行双人复核制度，审核人需独立判断指令的合规性与适当性；

（二）禁止行为：严禁未经审核直接发送指令，禁止对异常交易请求放行；

（三）重点防控：识别并拦截潜在的市场操纵行为，如虚假申报、连续申报等。

第十一条交易指令发送环节：

（一）合规标准：通过合规系统发送指令，确保传输过程加密、防篡改；

（二）禁止行为：严禁手动干预系统发送流程，禁止使用非授权渠道传输指令；

（三）重点防控：防范系统故障或网络攻击导致指令传输失败或延迟风险。

第十二条交易监控与异常处置环节：

（一）合规标准：实时监控交易状态，建立异常波动自动预警机制；

（二）禁止行为：严禁对监控到的异常情况隐瞒不报，禁止擅自修改交易记录；

（三）重点防控：快速响应交易失败、价格异常等情况，启动应急预案。

第十三条风险评估与记录环节：

（一）合规标准：对每笔交易进行事后风险评估，记录风险点与处置措施；

（二）禁止行为：严禁删除或篡改风险评估记录，禁止瞒报重大风险事件；

（三）重点防控：建立风险台账，定期输出分析报告供决策参考。

第十四条系统与工具管理环节：

（一）合规标准：确保交易系统符合监管要求，定期进行安全检测与升级；

（二）禁止行为：严禁未经授权修改系统参数，禁止使用非合规工具辅助交易；

（三）重点防控：防范系统漏洞被利用导致交易数据泄露或操作风险。

第十五条内部审计与检查环节：

（一）合规标准：每年开展至少一次专项审计，检查制度执行情况；

（二）禁止行为：严禁阻挠审计工作，禁止伪造审计证据；

（三）重点防控：通过审计发现管理漏洞，推动制度优化。

第四章专项管理运行机制

第十六条制度动态更新机制：根据上交所规则变化、业务调整或监管要求，牵头部门应在X个月内完成制度修订，并组织全员培训。

第十七条风险识别预警机制：

（一）定期开展风险排查，至少每