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农业银行基层工作经历补课制度

第一章总则

第一条本制度依据《中华人民共和国商业银行法》《银行业金融机构反洗钱和反恐怖融资管理办法》及中国农业银行相关内部风险管理规定制定，旨在规范基层工作经历补课管理流程，强化员工能力提升与合规履职，防控操作风险与道德风险，确保业务持续健康发展。

第二条本制度适用于中国农业银行全体员工，包括但不限于各分行、支行业务部门、数据中心、运营管理部等机构，以及所有涉及基层工作经历补课的业务场景，如新员工培训、岗位轮换、专业资格认证等。

第三条本制度中下列术语含义：

（一）“基层工作经历补课”是指为提升员工基础业务能力、操作技能及合规意识而开展的系统性培训与考核活动，包括理论授课、实操演练、案例研讨等环节。

（二）“专项管理”是指通过制度设计、流程优化、风险防控等措施，对基层工作经历补课活动实施全流程管控的体系化管理。

（三）“XX风险”是指因培训内容缺失、考核不严、员工操作失误等可能导致业务差错、资产损失或声誉受损的潜在风险。

（四）“XX合规”是指基层工作经历补课活动必须符合银行业监管要求、内部操作规范及职业道德标准。

第四条专项管理应遵循“全面覆盖、责任到人、风险导向、持续改进”的原则，确保补课活动的科学性、系统性与有效性。

第二章管理组织机构与职责

第五条公司主要负责人对基层工作经历补课管理工作负总责，统筹协调资源保障与战略方向；分管领导作为直接责任人，负责具体制度制定、执行监督与效果评估。

第六条设立基层工作经历补课管理领导小组，由公司分管领导担任组长，人力资源部、风险管理部、财务部等部门负责人为成员，履行以下职责：

（一）制定补课管理制度与年度计划；

（二）协调跨部门资源支持补课活动；

（三）监督考核补课效果与风险防控情况。

第七条牵头部门（人力资源部）职责：

（一）牵头制定补课课程体系与考核标准；

（二）组织开发培训教材与师资队伍；

（三）跟踪分析补课数据，提出优化建议。

第八条专责部门（风险管理部）职责：

（一）审核补课内容的风险点与合规性；

（二）设计考核工具，确保评估客观性；

（三）处置补课过程中发现的风险事件。

第九条业务部门/下属单位职责：

（一）落实本领域补课需求，制定实施方案；

（二）开展日常操作指导，纠正不规范行为；

（三）收集反馈问题，持续完善补课内容。

第十条基层执行岗（如新员工、转岗人员）责任：

（一）遵守培训纪律，完成所有学习任务；

（二）签署岗位合规承诺书，保证操作准确；

（三）主动上报可疑操作或风险隐患。

第三章专项管理重点内容与要求

第十一条课程开发环节：

业务操作的合规标准包括分层级课程设计（如岗前基础、岗位专项、高级提升），需覆盖监管法规、操作手册、风险案例等；禁止使用过时教材或主观臆断设置考核门槛；重点防控培训内容与实际业务脱节的风险。

第十二条考核评估环节：

合规标准为采用多元化考核方式（如笔试30%、实操40%、行为观察30%），考核结果与晋升挂钩；严禁以贿赂等不正当手段影响成绩；重点防控考核标准模糊导致评价失准的风险。

第十三条师资管理环节：

合规标准要求讲师具备3年以上实操经验及培训认证，每年轮换率不低于20%；禁止兼职讲师泄露商业秘密；重点防控讲师授课质量参差不齐的风险。

第十四条风险演练环节：

合规标准须每月开展至少1次应急模拟（如系统故障处置、客户投诉应对），演练方案需经风险管理部备案；严禁弄虚作假应付检查；重点防控演练流于形式的风险。

第十五条考核补课环节：

合规标准为不合格员工须在1个月内完成补课，补课次数与工资挂钩；禁止擅自降低补课要求；重点防控员工抵触补课的风险。

第十六条证书管理环节：

合规标准要求补课后颁发内部认证证书，有效期2年需更新；禁止伪造证书材料；重点防控证书滥用或失效未预警的风险。

第十七条异常处理环节：

合规标准为发现培训事故须48小时内上报，形成调查报告；禁止瞒报或拖延处理；重点防控责任认定不清的风险。

第四章专项管理运行机制

第十八条动态更新机制：每季度评估制度有效性，遇监管政策调整或业务创新需在1个月内修订条款。

第十九条风险识别预警机制：

（一）每年3月开展风险排查，重点识别补课覆盖率不足、考核通过率低等10类问题；

（二）建立风险预警清单，红色风险需在5日内启动整改。

第二十条合规审查机制：

（一）新增课程需经风险管理部前置审核；

（二）考核方案需经业务部门与人力资源部双签确认；

（三）违反“未经审查不得实施”原则的，对责任人处以绩效扣分。

第二