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专家评审会制度

第一章总则

第一条本制度依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国合同法》《企业内部控制基本规范》及相关行业准则制定，同时遵循集团母公司关于风险防控与合规管理的要求，旨在规范公司内部专家评审工作，防控决策风险，提升管理效能，确保各项业务活动的合法合规及可持续发展。结合公司实际管理需求，针对业务决策、项目立项、技术方案等关键环节实施专业化评审，强化风险识别与管控，防范操作风险、管理风险及法律风险。

第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，涵盖但不限于以下业务场景：

（一）重大投资决策与项目立项；

（二）技术研发与创新方案评审；

（三）重大合同签订与采购活动；

（四）信息系统建设与数据安全策略；

（五）法律合规及政策风险防范事项。

第三条本制度下列术语定义如下：

（一）“XX专项管理”指公司针对特定业务领域或风险类型，建立的专业化评审与管理机制，包括但不限于技术评审、法律合规审查、财务评估等；

（二）“XX风险”指在业务活动过程中可能引发损失或影响目标实现的潜在不确定性因素，如决策失误风险、技术实施风险、合规滞后风险等；

（三）“XX合规”指公司所有业务活动及管理行为符合国家法律法规、行业规范及内部管理制度的要求，确保企业运营的合法性与规范性。

第四条XX专项管理的核心原则包括：

（一）全面覆盖：确保评审范围覆盖所有高风险决策与业务活动，无死角、无遗漏；

（二）责任到人：明确评审各环节责任主体，落实个人及部门责任；

（三）风险导向：聚焦高风险领域，实施差异化评审策略；

（四）持续改进：动态优化评审机制，提升管理效能；

（五）客观独立：保障评审工作的公正性，避免利益冲突。

第二章管理组织机构与职责

第五条公司主要负责人为公司XX专项管理的第一责任人，对评审工作的全面性、合规性负总责；分管领导为直接责任人，负责具体组织协调与监督执行。

第六条公司设立XX专项管理领导小组，由公司主要负责人牵头，分管领导任副组长，相关部门负责人及外部专家组成，主要履行以下职责：

（一）统筹协调公司XX专项管理工作，制定评审策略与标准；

（二）对重大评审事项进行决策审批，确保决策的科学性与合规性；

（三）监督评审工作的执行情况，定期评估成效，提出改进要求。

第七条XX专项管理领导小组下设办公室，挂靠在公司[牵头部门名称]，具体负责：

（一）牵头制定评审制度与操作细则，组织评审资源；

（二）协调评审流程，汇总评审意见，形成结论报告；

（三）建立评审专家库，实行动态管理，确保专家的专业性与独立性。

第八条牵头部门职责包括：

（一）统筹XX专项管理制度建设，定期修订完善；

（二）组织风险识别与评估，编制评审清单；

（三）监督评审工作的执行情况，开展绩效考核；

（四）负责培训宣贯，提升全员XX管理意识。

第九条专责部门职责包括：

（一）负责XX领域的业务合规审核，出具专业意见；

（二）参与流程优化，推动技术方案与合规要求的融合；

（三）协助处置评审中发现的风险问题，提供解决方案。

第十条业务部门及下属单位职责包括：

（一）落实XX管理要求，开展日常风险防控；

（二）准备评审所需资料，配合评审工作；

（三）根据评审结论落实整改，持续优化业务流程。

第十一条基层执行岗责任包括：

（一）遵守XX管理制度，履行岗位合规承诺；

（二）及时上报风险隐患，协助开展风险评估；

（三）执行评审决议，不得擅自变更或规避。

第三章XX管理重点内容与要求

第十二条业务操作合规标准：

（一）采购领域：供应商尽职调查须覆盖资质审查、财务状况评估、履约能力验证等环节，严禁利益输送；

（二）招标领域：严格遵循公开、公平、公正原则，评审专家须从专家库随机抽取，确保独立评审；

（三）财务领域：资金审批权限须明确分级授权，税务合规须同步审核，严禁虚列支出。

第十三条禁止性行为：

（一）严禁关联交易利益输送，所有关联交易须回避评审；

（二）严禁违规转包分包，所有项目须严格履行合同评审；

（三）严禁泄露评审信息，所有参与人员须签订保密协议。

第十四条XX风险重点防控点：

（一）数据领域：信息泄露风险须通过技术评审与合规审查双重管控，建立数据分级保护机制；

（二）安全领域：生产安全、网络安全须同步评审，隐患排查须纳入常态化管理；

（三）法律合规领域：重大法律风险须提前评估，确保决策符合政策导向。

第十五条技术方案评审要求：

（一）技术可行性须由技术专家评审，确保方案成熟可靠；

（二）经济合理性须由财务部门审核