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乐陵诚信文化建设制度

第一章总则

第一条本制度依据《中华人民共和国反不正当竞争法》《企业内部控制基本规范》等行业准则，结合乐陵市企业内部控制要求及集团母公司《合规管理实施纲要》相关精神，同时为有效防控专项风险、规范业务流程、提升管理效能制定。制度旨在通过系统化建设诚信文化，明确组织架构、职责分工、管控标准及运行机制，强化全员合规意识，确保公司经营活动的合法合规性及可持续发展。

第二条本制度适用于乐陵市各部门、下属单位及全体员工，涵盖公司经营管理的全部业务场景，包括但不限于采购管理、财务管理、合同履行、信息披露、客户服务、员工行为等，以实现诚信文化的全面渗透与落地。

第三条本制度涉及的核心术语定义如下：

（一）“XX专项管理”指公司围绕特定领域（如反商业贿赂、数据安全等）开展的系统性风险防控、合规审查及行为规范活动，包括政策制定、流程优化、培训宣贯、监督考核等环节。

（二）“XX风险”指因制度缺陷、流程瑕疵、人员操作不当等引发的合规风险、操作风险及声誉风险，需通过专项管控措施进行识别、评估及处置。

（三）“XX合规”指公司及其员工在业务活动中严格遵循法律法规、行业规范及内部制度要求，确保决策、行为及结果的合法性与合理性。

第四条专项管理应遵循“全面覆盖、责任到人、风险导向、持续改进”原则：

（一）全面覆盖：管控范围覆盖所有业务环节及全体员工，杜绝管理盲区；

（二）责任到人：明确各层级、各部门的诚信管理职责，实现责任可追溯；

（三）风险导向：聚焦高风险领域，优先配置资源，强化重点防控；

（四）持续改进：通过动态评估与优化，完善诚信管理体系，提升管控水平。

第二章管理组织机构与职责

第五条公司主要负责人对公司诚信文化建设负总责，需统筹规划、资源调配及重大风险处置；分管领导为直接责任人，具体负责专项管理制度的落地执行、跨部门协调及绩效考核。

第六条设立“XX专项管理领导小组”，由公司主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，成员包括各部门负责人及专责部门代表，主要职能包括：

（一）统筹协调：制定诚信文化建设战略，审批关键制度及资源分配；

（二）决策审批：对重大风险事件、复杂合规问题进行集体决策；

（三）监督评价：定期审议专项管理成效，推动体系优化。领导小组下设办公室于[牵头部门名称]，负责日常事务。

第七条部门职责划分如下：

（一）牵头部门（如[牵头部门名称]）：

1.统筹专项管理制度体系建设，定期修订完善；

2.组织开展全公司专项风险排查，出具分析报告；

3.依托信息化工具，推进流程自动化与风险实时监控；

4.落实培训宣贯，确保员工理解并遵守制度要求。

（二）专责部门（如合规部、风控部）：

1.负责专项领域的业务合规审核，审核通过后方可实施；

2.优化业务流程，减少操作风险点；

3.建立风险处置预案，指导业务部门应对风险事件。

（三）业务部门/下属单位：

1.承担本领域专项管理主体责任，落实日常风险防控；

2.对外合作时必须执行供应商/客户尽职调查，防范利益输送；

3.定期上报异常情况，配合专责部门处置风险。

第八条基层执行岗（如操作人员、销售人员）需履行以下合规义务：

（一）签署岗位合规承诺书，明确个人责任；

（二）发现风险隐患或违规行为时，及时上报至直接主管；

（三）未经授权不得超出权限操作，确保行为符合制度要求。

第三章专项管理重点内容与要求

第九条采购管理：

1.合规标准：供应商准入需严格执行尽职调查，包括资质核查、商业贿赂风险评估，建立合格供应商名录动态管理；招标流程需遵循公开、公平、公正原则，关键节点（如开标、评标）须双随机抽取监督人员；

2.禁止性行为：严禁指定供应商、泄露标底、围标串标，禁止收受回扣或好处费；

3.重点防控：防范虚假交易、价格串通等风险，强化合同履约过程监控。

第十条财务管理：

1.合规标准：资金审批权限需明确到人，大额支付必须经集体决策；税务申报需符合最新政策，严禁虚开发票或隐匿收入；

2.禁止性行为：严禁账外设账、挪用资金、伪造单据，禁止关联交易利益输送；

3.重点防控：关注虚增成本、逃税漏税等风险，定期开展财务审计。

第十一条合同管理：

1.合规标准：签订前必须由专责部门审核，明确违约责任与争议解决方式；履行中需定期对关键条款（如付款、保密）进行复核；

2.禁止性行为：严禁签订空白合同、违反授权范围签约，禁止恶意违约；

3.重点防控：防范合同欺诈、条款漏洞等风险，建立合同台账动态跟踪。

第十二条信息安全：

1.合规标准：敏感数据传输