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董事会三项制度

第一章总则

第一条本制度依据《中华人民共和国公司法》《企业内部控制基本规范》等国家法律法规，参照行业先进管理实践及集团母公司相关制度要求，结合企业实际发展需求，为有效防控XX专项风险、规范业务流程、提升治理效能制定。制度的实施旨在明确管理职责、强化风险防控、促进合规经营，确保企业稳健运营与可持续发展。

第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，覆盖XX专项管理所涉及的采购、招标、合同履行、资金使用、数据安全等业务场景，包括但不限于内部决策、对外合作、日常运营等环节。

第三条本制度中下列术语含义：

（一）“XX专项管理”指企业针对XX领域风险点构建的全流程、系统性管控体系，涵盖风险识别、评估、应对、处置及持续优化等环节。

（二）“XX风险”指在XX领域可能引发财务损失、法律纠纷、声誉损害或运营中断的不确定性因素，如交易对手信用风险、操作合规风险、信息安全风险等。

（三）“XX合规”指企业各项业务活动严格遵守国家法律法规、行业准则及内部制度要求，确保合法合规经营。

第四条XX专项管理遵循以下核心原则：

（一）全面覆盖：管控范围覆盖所有涉及XX领域的业务活动，确保无死角、无盲区。

（二）责任到人：明确各层级、各岗位的管理职责，实现风险责任闭环。

（三）风险导向：优先防控重大风险，动态调整管控措施以适应风险变化。

（四）持续改进：定期评估管理有效性，优化制度流程以适应业务发展。

第二章管理组织机构与职责

第五条公司主要负责人对XX专项管理负总责，统筹协调资源、督导制度落实；分管领导作为直接责任人，负责具体组织、推动与监督。

第六条设立XX专项管理领导小组，由公司主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，相关部门负责人为成员。领导小组负责统筹协调XX专项管理工作，审议重大风险决策，监督制度执行效果。

第七条XX专项管理领导小组下设办公室，挂靠[牵头部门名称]，承担日常管理职能，包括制度起草、风险排查、考核督办、信息报送等。

第八条牵头部门职责：

（一）负责XX专项管理制度体系建设，定期修订完善；

（二）组织开展XX领域风险识别与评估，建立风险清单；

（三）监督各部门XX专项管理执行情况，实施绩效考核；

（四）组织培训宣贯，提升全员合规意识。

第九条专责部门职责：

（一）负责XX领域业务合规审核，确保操作符合制度要求；

（二）推动流程优化，消除管理漏洞；

（三）指导业务部门开展风险处置，提供专业支持。

第十条业务部门/下属单位职责：

（一）落实XX专项管理制度要求，开展日常风险防控；

（二）建立本领域风险台账，及时上报异常情况；

（三）配合牵头部门开展检查考核，整改发现的问题。

第十一条基层执行岗责任：

（一）严格遵守XX领域操作规范，签署岗位合规承诺书；

（二）主动识别并上报风险隐患，不得瞒报、漏报；

（三）参与相关培训，达到岗位合规要求。

第三章专项管理重点内容与要求

第十二条采购管理：

（一）供应商尽职调查须覆盖资质审查、财务状况、履约记录等，建立合格供应商名录；

（二）禁止向关联方采购，特殊情形需履行审批程序并公示；

（三）重点关注供应商信用风险、价格波动风险，定期评估合作稳定性。

第十三条招标管理：

（一）公开招标项目须遵循“公开、公平、公正”原则，发布招标公告前完成合规性审查；

（二）禁止泄露标底或进行不合理承诺，评标过程全程留痕；

（三）重点防控围标串标风险，对异常投标行为启动调查程序。

第十四条合同管理：

（一）合同签订前需完成法律审核，明确权利义务条款及违约责任；

（二）禁止签订显失公平的合同，重大合同需组织专家论证；

（三）建立合同履行监控机制，定期排查潜在风险。

第十五条资金管理：

（一）资金审批权限明确到岗，大额支出需经集体决策；

（二）禁止违规拆借资金或设立账外账，确保资金流向可追溯；

（三）重点防控挪用资金风险，定期开展内部审计。

第十六条数据管理：

（一）敏感数据采集、存储、使用需遵循最小必要原则，采取加密等技术防护；

（二）禁止非法对外提供数据，确需共享的须履行审批程序；

（三）重点关注数据泄露风险，建立应急响应预案。

第十七条安全管理：

（一）生产作业须严格执行操作规程，定期开展安全检查；

（二）禁止违章指挥或冒险作业，重大风险点设置警示标识；

（三）重点防控安全事故风险，完善应急预案与演练机制。

第四章专项管理运行机制

第十八条动态更新机制：

（一）牵头部门每年牵头评估制度适用性，根据法规变化、业务调整