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三级值班值守制度

第一章总则

第一条为贯彻落实国家关于安全生产、风险防控的相关法律法规及行业监管要求，规范公司内部值班值守管理，强化关键业务场景的风险管控，提升应急响应能力，保障公司各项工作平稳有序运行，结合公司实际管理需求，特制定本制度。本制度旨在通过明确管理职责、优化运行机制、完善保障措施，构建系统化、标准化、常态化的三级值班值守管理体系，防范化解各类风险隐患，确保公司资产安全、运营合规及社会责任有效履行。

第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，涵盖公司日常运营、专项任务执行、应急事件处置等所有涉及值班值守的业务场景。具体适用范围包括但不限于生产调度、设备维护、安全巡查、客户服务、信息网络运维、项目执行等场景，确保值班值守工作的全面覆盖与规范执行。

第三条本制度中下列术语定义：

（一）“XX专项管理”是指公司针对特定业务领域或风险类型（如生产安全、信息安全、资金安全等）实施的全流程、系统化管理活动，包括风险识别、措施制定、执行监督、效果评估等环节，旨在实现专项领域的风险可控与合规运营。

（二）“XX风险”是指公司在运营过程中可能面临的各类潜在威胁或不确定性因素，包括但不限于操作失误风险、设备故障风险、信息安全风险、自然灾害风险、政策变动风险等，需通过系统性管控措施进行识别、评估与应对。

（三）“XX合规”是指公司所有业务活动、管理行为及员工履职均符合国家法律法规、行业准则及公司内部规章制度的客观状态，合规管理是公司稳健发展的基础保障。

第四条公司三级值班值守管理应遵循以下核心原则：

（一）“全面覆盖、责任到人”原则：确保所有关键业务场景均纳入值班值守管理范围，明确各层级、各岗位的值守责任与协作机制，避免管理盲区。

（二）“风险导向、预防为主”原则：聚焦高风险业务场景，强化风险识别与预警，通过前置管控措施降低突发事件发生率。

（三）“协同高效、响应迅速”原则：建立跨部门协同机制，优化应急响应流程，确保值班人员能够第一时间响应并妥善处置各类事件。

（四）“持续改进、动态优化”原则：定期评估值班值守管理体系的有效性，根据内外部环境变化及时调整管理策略与措施。

第二章管理组织机构与职责

第五条公司主要负责人对公司三级值班值守管理工作负总责，承担统筹规划、资源保障、监督考核等最终责任；分管领导作为直接责任人，负责具体管理制度的制定、执行监督及重大风险事件的处置决策。

第六条公司设立三级值班值守管理领导小组（以下简称“领导小组”），由公司主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，相关部门负责人为成员。领导小组主要履行以下职能：

（一）统筹协调公司三级值班值守管理工作，审议重大管理方案与决策事项；

（二）审批重大风险事件的应急处置预案与处置结果；

（三）定期听取专项管理工作报告，评估管理成效并提出改进要求。

第七条公司各部门、下属单位应设立专项值班值守小组，负责本领域值班值守工作的具体落实，包括：

（一）制定本部门值班值守操作细则；

（二）开展值班人员的选拔、培训与考核；

（三）监督值班值守纪律，及时上报异常情况。

第八条牵头部门（如运营管理部或风控部）作为三级值班值守管理的综合协调部门，主要职责包括：

（一）牵头制定、修订公司级值班值守管理制度；

（二）组织开展专项风险排查与评估，发布风险预警；

（三）监督各部门值班值守工作的执行情况，定期通报考核结果；

（四）组织跨部门联合值守，协调重大事件处置。

第九条专责部门（如合规部、技术部、安全部等）作为专业领域值班值守的审核与支持部门，主要职责包括：

（一）审核本领域业务操作的合规性，优化流程规范；

（二）提供技术支持与专业指导，协助处理技术类突发事件；

（三）监督专项风险的处置效果，提出改进建议。

第十条业务部门及下属单位作为值班值守管理的执行主体，主要职责包括：

（一）落实本领域值班值守制度，明确每日/每周值班人员与联系方式；

（二）开展本岗位的风险识别与防控，及时上报异常事件；

（三）配合领导小组及牵头部门开展检查与评估。

第十一条基层执行岗员工应严格遵守值班值守纪律，履行以下合规操作责任：

（一）签署岗位合规承诺书，明确个人在值班值守期间的权利与义务；

（二）及时上报发现的各类风险隐患或异常情况，不得瞒报、漏报；

（三）妥善处理职责范围内的业务操作，确保符合制度规范。

第三章专项管理重点内容与要求

第十二条业务操作合规标准管理。值班人员在处理业务操作时，必须严格遵守以下标准：

（一）采购领域：严格执行供应商尽职调查制度，确保招标流程规范、价格合理，严禁任何形