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三级巡查制度

第一章总则

第一条本制度依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国反不正当竞争法》《企业内部控制基本规范》及《集团母公司企业风险管理指引》等相关法律法规及行业准则制定，结合公司实际情况，旨在通过建立三级巡查制度，强化专项风险防控，规范业务流程，提升管理效能，保障公司资产安全与合规运营。

第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，覆盖公司业务范围内的采购、招标、合同、财务、数据安全、安全生产等关键环节，包括但不限于日常业务操作、项目执行、流程变更等场景。

第三条本制度涉及以下核心术语：

（一）XX专项管理：指公司针对特定业务领域或风险类型，制定专项管理制度、实施专项管控措施、开展专项监督整改的管理活动。

（二）XX风险：指公司在经营活动中可能导致的财务损失、法律纠纷、声誉损害、资产流失等潜在不利的可能性。

（三）XX合规：指公司及其员工在经营活动中遵守法律法规、行业准则、内部规章制度及商业道德的统一要求。

第四条XX专项管理遵循以下原则：

（一）全面覆盖：确保专项管理覆盖公司所有业务环节及层级，不留管理盲区。

（二）责任到人：明确各级管理及执行岗位的专项管理职责，实现责任闭环。

（三）风险导向：聚焦重大及高频风险领域，优先配置资源，强化管控力度。

（四）持续改进：通过动态评估与优化，不断完善专项管理体系。

第二章管理组织机构与职责

第五条公司主要负责人为公司XX专项管理的第一责任人，对专项管理工作的整体有效性负总责；分管相关业务的领导为直接责任人，负责组织落实、监督考核及跨部门协调。

第六条公司设立XX专项管理领导小组，由公司主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，成员包括牵头部门负责人、专责部门负责人及下属单位代表，统筹协调专项管理工作，审议重大风险处置方案，监督评估专项管理成效。

第七条XX专项管理领导小组履行以下职责：

（一）制定或修订专项管理制度，明确管理目标、标准及流程；

（二）统筹协调各部门、下属单位开展专项风险排查与管控；

（三）审批重大风险事件的处置方案及专项管理整改计划；

（四）定期组织专项管理评估，提出优化建议。

第八条牵头部门（如风险管理部）负责XX专项管理的统筹推进，具体职责包括：

（一）制定或完善专项管理制度，组织宣贯培训；

（二）组织开展专项风险识别、评估及监测；

（三）监督各部门、下属单位落实专项管理要求，实施考核；

（四）牵头处置跨部门的重大风险事件。

第九条专责部门（如法务部、财务部、技术部等）负责本领域XX专项管理的专业审核与支持，具体职责包括：

（一）审核业务流程、合同条款、技术规范的合规性；

（二）优化专项管理流程，降低操作风险；

（三）提供风险处置的专业建议，协助调查重大风险事件；

（四）跟踪监管政策变化，更新专业管控要求。

第十条业务部门及下属单位负责落实本领域的XX专项管理要求，具体职责包括：

（一）组织员工学习专项管理制度，确保执行到位；

（二）开展日常风险排查，及时发现并上报异常情况；

（三）实施专项管理整改，消除风险隐患；

（四）配合领导小组及牵头部门开展监督评估。

第十一条基层执行岗位员工对本岗位XX专项管理承担直接责任，具体包括：

（一）遵守专项管理操作规范，签署岗位合规承诺书；

（二）发现风险隐患或违规行为，及时向部门负责人报告；

（三）参与专项管理培训，提升风险防范能力；

（四）对因个人操作失误导致的风险事件承担相应责任。

第三章专项管理重点内容与要求

第十二条采购领域：

（一）业务操作合规标准：供应商准入需经尽职调查，包括资质审查、背景核查、价格比对，严禁向关联方采购；采购流程需通过招标、比选或集中采购，确保公开透明；合同签订前需经法务审核，明确权责边界。

（二）禁止性行为：严禁以任何形式收受回扣、佣金；严禁未经授权的紧急采购；严禁以虚假需求套取预算。

（三）重点防控点：供应商集中度风险、价格异常波动风险、合同履行违约风险。

第十三条招标领域：

（一）业务操作合规标准：招标文件需明确技术标准、商务条款及评分规则，确保公平性；开标、评标过程需录音录像，结果公示不得少于X日；中标候选人需按规定公示，接受社会监督。

（二）禁止性行为：严禁围标串标、泄露标底；严禁评标专家与投标人存在利益关系；严禁以不合理条件限制竞争。

（三）重点防控点：评标委员会独立性风险、招标流程合规性风险、中标后履行风险。

第十四条合同领域：

（一）业务操作合规标准：合同条款需覆盖权利义务、违约责任、争议解决等要素，法律部门必须审核；重大合同需经领导